作 者丨崔文静 李览青 光柱
编 辑丨周炎炎 巫燕玲 池伟嘉 曾静娇
视频编辑丨许婷婷 实习生奚江洋
近日，中信建投证券因一名大一在校实习生的“炫富”短视频被卷入舆论风波。
7月27日晚间，中信建投证券发布声明称，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。
声明表示，经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。
声明指出，就视频所涉及的公司客户信息，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。
实习生炫富惹舆情
近日某高校学生晒小视频“985大一投行实习的一天”引发热议。
该视频中，中信建投证券标识清晰可见，视频画面涉及三个中信建投在做项目，并且涉及下班后打高尔夫球这一高端运动。
该视频因涉及炫富、项目泄密等，而使得本已身处风口浪尖的券商投行再度陷入舆论漩涡。
针对这一事件，中信建投回复记者称：视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
中信建投年内接连收到“罚单”
值得注意的是，中信建投证券作为头部券商，在近期遭遇了一些风控问题。
记者梳理发现，2023年中信建投及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况(不含期后事项)，合计共8件事项，2022年的同口径列示数量为4件(数据均来源于中信建投当期年度报告)。2023年较2022年出现了“罚单”翻番。
近期，中信建投接连收到“罚单”。截至目前，今年以来中信建投已经领到了上交所和证监会下发的共计7张罚单，另外有8名保荐代表人受罚。
截至7月26日收盘，中信建投股价报19.24元/股，总市值1312亿元。
视频广泛流传之后
多家券商已经有所行动
有一家券商投行人士向记者表示，在该实习生视频引发讨论后，他所在部门领导要求严格管理实习生接触涉密信息、文件的范围。还有券商投行人士表示，其所在机构已要求加强对员工自媒体账号的管理。
记者从相关人士处了解到，对于券商投行部门实习生而言，在PPT整理优化、资料收集等日常工作之外，也会涉及到函证业务、穿行测试、项目盘点等投行业务，均会涉及客户信息，但一般未涉及已上市公司的内容不会特别提出保密要求，实习生也一般不会泄露相关客户材料。
在从业人员管理方面，中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》中，记者注意到，要求证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当依法依规保守国家秘密、商业秘密、客户信息及监管调查信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务结束、岗位变动或者离职后，仍应按照有关规定或者约定履行保密义务。
SFC
本期编辑 金珊
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