7月25日电 浙商期货有限公司(下称浙商期货)及公司首席风险官等人被浙江证监局“点名”。
7月25日，浙江证监局披露显示，经查，浙商期货存在以下问题：一是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定；二是在资产管理计划运作管理过程中未有效履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条和《期货公司监督管理办法》第八十条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条等规定，浙江证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求浙商期货进一步加强内部控制，提升合规管理和风险管理水平，强化对子公司的管控，在开展资产管理业务过程中切实履行主动管理职责，杜绝此类违规行为再次发生。
同时，浙江证监局称，金波作为浙商期货资产管理部门负责人，主动参与相关资产管理计划违规运作模式的谋划与沟通，对公司资产管理业务违规问题负有直接管理责任。依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
张达作为公司首席风险官，未能有效履行监督检查职责，对上述问题负有管理责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司网站显示，浙商期货1995年9月在杭州成立，隶属浙江省交通投资集团，是一家集商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售、境外业务和风险管理业务为一体的综合类期货公司。
