记者7月25日从业内获悉，深圳证券交易所拟于近期开展2024年上半年会员客户交易行为管理评价工作。
据悉，此次评价面向2024年上半年在深交所开展证券经纪业务的会员单位，主要考察2024年上半年会员客户交易行为管理效果，同时会员自营账户和资产管理账户的异常交易行为亦纳入评价范围。评价结果将由深交所定向告知会员。
据记者了解，此次评价基于《深圳证券交易所会员客户交易行为管理评价业务指引》，评价内容主要覆盖四个维度。
需要注意的是，深交所对评价星级为两星及以下的会员，根据其评价综合得分视情况采取相应自律监管措施。评价综合得分小于70分且大于等于60分的，采取口头警示措施；评价综合得分小于60分的，采取约见谈话措施；连续两次评价综合得分小于60分的，采取书面警示措施，出具《警示函》；连续两次评价综合得分小于50分的，采取书面警示措施，出具《监管函》。
