7月23日电 北京天相财富管理顾问有限公司(下称天相财富)河北分公司因误导性营销宣传等被责令改正。
河北证监局网站截图
河北证监局网站23日披露的监管信息显示，经查，天相财富河北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽中，存在误导性营销宣传。
二是部分未在中国证券业协会(以下简称“中证协”)注册登记的员工从事证券投资咨询业务的营销、客服工作；个别未在中证协注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务，个别员工冒用其他投资顾问名义向客户提供证券投资顾问服务。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条、第七条、第二十四条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第二款和第三款、第十七条第一款以及五十六条第二款的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款，河北证监局决定对天相财富河北分公司采取责令改正的行政监管措施。
与此同时，天相财富河北分公司总经理胡彬彬也被监管点名。
河北证监局指出，胡彬彬作为分公司总经理，对上述违规行为负有领导和管理责任。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款，河北证监局决定对胡彬彬采取出具警示函的行政监管措施。
河北证监局要求，天相财富河北分公司及胡彬彬应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，提升合规管控能力；并要求分公司及胡彬彬自收到决定书后于15个工作日内提交书面报告。
