6月20日电 广东证监局网站19日通报，对中国银河证券股份有限公司广州番禺万博一路证券营业部员工谢天旺采取出具警示函措施。
来源：广东证监局
行政监管措施决定书显示，经查，谢天旺在中国银河证券股份有限公司广州番禺万博一路证券营业部从业期间，存在登录与操作客户证券账户以及私下接受投资者委托买卖证券的行为，违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第十项，《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十条第二项和《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，广东证监局决定对谢天旺采取出具警示函的行政监管措施。
