8月20日晚间，华林证券发布公告称，近日公司收到了西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，经查，公司存在四方面问题：
- 一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；
- 二是业务数据报送不准确；
- 三是多份情况说明前后不一致；
- 四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
基于上述问题，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。并要求华林证券在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。
值得注意的是，西藏证监局还指出，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。
因此，西藏证监局决定通过官网，对华林证券法定代表人、董事长林立予以公开谴责，并记入证券期货市场诚信档案。
南财快讯记者注意到，今年以来，华林证券已多次收到监管罚单。
- 1月26日，因私募资产管理业务存在七大问题，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
- 5月9日，因业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，未及时披露上海国际经济贸易仲裁委员会的《裁决书》，西藏证监局决定对华林证券董事长林立、总经理朱松、董秘谢颖明采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
