8月20日晚间，华林证券股份有限公司公告，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。经查，公司存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。
