一周内,监管部门至少开出12张“罚单”,多家券商相继被罚。
严监管态势下,监管对相关违法违规行为“不手软”。记者发现,有券商及相关负责人遭到“双罚”,还有券商高管已离职多年仍旧被采取相应措施。业内人士认为,与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配,券商不能只看效益与利润,长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。
今年以来,已有多家券商及从业人员遭监管处罚。据上海证券报不完全统计,仅今年上半年,监管就对50家券商开出超过200张“罚单”,剑指经纪、投行、资管、自营等多项业务,其中经纪业务、投行业务是券商受罚的“重灾区”。